中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日通報(bào)了山東京博控股發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱京博控股)違法違規(guī)案，京博控股及其時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)馬韻升被處罰。

　　調(diào)查顯示，2007年7月，京博控股動(dòng)用約2.7億元資金利用19個(gè)賬戶，持續(xù)買入國(guó)通管業(yè)流通股股票，2008年1月又試圖通過(guò)場(chǎng)外方式收購(gòu)國(guó)通管業(yè)11.89%非流通股，以取得其控股權(quán)，此收購(gòu)計(jì)劃失敗后，同年11月，京博控股再次啟動(dòng)場(chǎng)外收購(gòu)，又動(dòng)用約3.1億元資金以高于流通股市價(jià)的價(jià)格收購(gòu)了國(guó)通管業(yè)23.32%非流通股份。

　　在整個(gè)收購(gòu)過(guò)程中，京博控股控制的19個(gè)證券賬戶持有國(guó)通管業(yè)流通股股票分別超過(guò)國(guó)通管業(yè)總股本的5%，但未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、信息披露義務(wù)和要約收購(gòu)義務(wù)。

　　2007年12月18日，京博控股持有國(guó)通管業(yè)流通股比例達(dá)到30.31%，證監(jiān)會(huì)展開(kāi)稽查后，19個(gè)證券賬戶開(kāi)始陸續(xù)減持，至2009年4月9日，其持股比例降低至16.12%。在減持期間，京博控股又多次觸發(fā)證券法規(guī)定的持股比例每減少5%需履行報(bào)告和公告的義務(wù)，但仍沒(méi)有向證監(jiān)會(huì)、交易所書面報(bào)告并予以公告。

　　與此同時(shí)，京博控股還兩次虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者。2008年7月11日，京博控股披露其前一交易日持股比例達(dá)國(guó)通管業(yè)已發(fā)行股份的5%，而其當(dāng)日實(shí)際持股比例高達(dá)23.92%；2008年9月25日，京博控股披露其前一交易日持股比例為10.03%，而其當(dāng)日實(shí)際持股比例高達(dá)26.48% 。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，京博控股在其交易國(guó)通管業(yè)股票過(guò)程中多次未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，未向國(guó)通管業(yè)股東發(fā)出收購(gòu)要約，虛假披露其持股信息的違法事實(shí)，構(gòu)成違法行為，對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為京博控股時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)馬韻升。證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令京博控股改正，給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)馬韻升給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案是發(fā)生在上市公司收購(gòu)過(guò)程中的違法案件，京博控股作為上市公司收購(gòu)方既未按規(guī)定披露大額持股信息，又未在持股比例達(dá)到30%時(shí)發(fā)出強(qiáng)制收購(gòu)要約，還虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者。其之所以刻意隱瞞，一是為了規(guī)避向上市公司其他股東發(fā)出收購(gòu)要約；二是為了通過(guò)先增持股票再減持部分股票，博取差價(jià)，降低收購(gòu)成本，違法意圖明顯。

　　該負(fù)責(zé)人提醒廣大中小投資者，對(duì)證券市場(chǎng)上的各種并購(gòu)重組消息，要提高識(shí)別能力，不要輕信傳聞；也提醒參與上市公司收購(gòu)重組的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，要依法及時(shí)履行信息披露和要約收購(gòu)義務(wù)。

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