??? 光大證券異常交易案處罰結(jié)果正式公布。昨日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，通報了對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為的正式行政處罰決定。根據(jù)處罰決定，光大證券因“8·16”事件被罰沒5.23億元，四名相關(guān)責任人被采取終身證券市場禁入措施。據(jù)悉，目前處罰決定書已經(jīng)送達當事人并生效。

　　光大證券被罰5.23億元

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱，光大證券異常交易案件發(fā)生后，2013年8月18日，證監(jiān)會對光大證券內(nèi)幕交易行為及梅鍵信息誤導行為立案稽查，并于8月31日向當事人送達《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會在對當事人提出的陳述申辯意見進行復核后，于2013年11月1日對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責任人員依法作出行政處罰決定。

　　光大證券異常交易案自此告一段落，該案發(fā)展脈絡(luò)也逐漸清晰。據(jù)悉，2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交72.7億元。造成巨量申購和成交的原因可能對投資者判斷產(chǎn)生重大影響，從而對滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價格產(chǎn)生重大影響。

　　該新聞發(fā)言人稱，在公眾投資者尚不知悉市場異動真正原因時，光大證券本應戒絕交易，但光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，且交易數(shù)額巨大，對市場造成了嚴重影響。根據(jù)《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13070806.63元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74143471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523285668.48元。

　　四名責任人被終身禁入

　　對光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負責的主管人員徐浩明給予警告，并處以60萬元罰款。對光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬元罰款。同時，根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《期貨交易管理條例》第七十八條、《證券市場禁入規(guī)定》第五條之規(guī)定，證監(jiān)會決定：對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波采取終身證券市場禁入措施；宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者。

　　值得注意的是，2013年8月16日11時59分左右，光大證券董事會秘書梅鍵在與大智慧記者高欣通話時否認了市場上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞，而此時梅鍵對相關(guān)情況并不知悉。

　　隨后，高欣發(fā)布《光大證券就自營盤70億烏龍傳聞回應：子虛烏有》一文。梅鍵作為光大證券董事會秘書，在對具體事實不知情的情況下，明知對方為新聞記者，輕率地對未經(jīng)核實的信息予以否認，構(gòu)成信息誤導。根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。

　　該新聞發(fā)言人強調(diào)，鑒于該事件對證券期貨市場造成了很大的負面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監(jiān)會嚴格執(zhí)法，對相關(guān)主體和責任人員處以嚴厲處罰，反映了中國證監(jiān)會嚴懲違法違規(guī)，禁止不當交易，維護市場公正的一貫決心和態(tài)度。證監(jiān)會將堅定不移地依法嚴厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護市場公開、公平、公正的秩序和投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

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