11月11日，在證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，發(fā)言人張曉軍通報了對三宗案件的行政處罰結(jié)果，涉及新三板掛牌公司和私募機構(gòu)。同時，根據(jù)張曉軍的通報，證監(jiān)會發(fā)布實施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》金融行業(yè)標準，并與財政部聯(lián)合發(fā)布了《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規(guī)定。

　　新三板現(xiàn)代農(nóng)裝領(lǐng)40萬“罰單”

　　根據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍的通報，被處罰的三宗案件包括1宗信息披露違法案和2宗私募基金公司違法違規(guī)案，所涉及的三個處罰對象分別是新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝；私募機構(gòu)青原投資和云系投資。

　　通報稱，現(xiàn)代農(nóng)裝科技股份有限公司（簡稱現(xiàn)代農(nóng)裝）,在編制2013年、2014年半年度報告時，應收賬款壞賬準備計提不充分，導致其2013年、2014年上半年利潤總額分別多計1716萬元和2645萬元；2014年期末，現(xiàn)代農(nóng)裝全資子公司存貨減值準備計提不充分，導致公司2014年年報利潤總額多計1384萬元。除此之外，現(xiàn)代農(nóng)裝在2013年、2014年年度報告中，未充分披露其與國機財務有限責任公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務的相關(guān)信息。

　　張曉軍表示，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對現(xiàn)代農(nóng)裝責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對董事長李樹君、財務總監(jiān)張海等時任高管給予警告，并分別處以3萬至5萬元罰款。

　　另外兩起案件的受罰對象為兩家私募基金。據(jù)通報，“青原投資”和“云系投資”通過公司網(wǎng)站，向不特定社會公眾宣傳推介基金產(chǎn)品。其中，青原投資向非合格投資者進行銷售；而云系投資未按規(guī)定對投資者進行有效風險評估，且未依照協(xié)議辦理相關(guān)手續(xù)。兩家私募基金及其負責人分別被處以2萬-3萬不等的罰款，并遭到警告。

　　張曉軍表示，上述案件中的行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊?！白C監(jiān)會將持續(xù)對信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢”。

　　連發(fā)兩文件完善“期貨”市場

　　11日的發(fā)布會上，張曉軍通報，證監(jiān)會和財政部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規(guī)定，并將自公布之日起30日后施行。

　　根據(jù)通報，修訂后的內(nèi)容主要包括“刪除了關(guān)于保障基金規(guī)模具體標準的規(guī)定”，“明確下調(diào)了期貨交易所和期貨公司的繳納比例”，“保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納”等三個方面。張曉軍表示，調(diào)整繳納方式對市場降低成本具有積極意義。

　　同時，證監(jiān)會還公布了《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》。張曉軍稱，發(fā)布該指南的目的是為進一步確保審計工作的規(guī)范性和客觀性，幫助審計人員按照《審計規(guī)范》的要求完成信息系統(tǒng)審計。在此之前，由于缺乏統(tǒng)一的審計步驟，審計過程存在“隨意性較高、審計結(jié)論不客觀等現(xiàn)象”。

　　張曉軍表示，2016年，為了持續(xù)推進資本市場信息化工作，降低運行風險，為提高行業(yè)的標準化水平，證監(jiān)會還在陸續(xù)組織制定多項金融行業(yè)的行業(yè)標準。（張泉薇）

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