最高人民檢察院圍繞金融犯罪發(fā)布第10批指導(dǎo)性案例

　　股市名嘴“搶帽子”交易操縱證券市場(chǎng)獲刑

　　最高人民檢察院7月12日圍繞金融犯罪主題發(fā)布第10批指導(dǎo)性案例，包括朱煒明操縱證券市場(chǎng)案、周輝集資詐騙案和葉經(jīng)生等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案。最高檢副檢察長(zhǎng)童建明介紹，金融犯罪案件高發(fā)多發(fā)，不僅破壞我國(guó)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，而且影響到我國(guó)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，成為金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重要隱患。發(fā)布這批典型案例，彰顯檢察機(jī)關(guān)積極參與防控金融風(fēng)險(xiǎn)的鮮明態(tài)度立場(chǎng)。

　　在朱煒明操縱證券市場(chǎng)案中，2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司上海龍華西路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實(shí)際控制的3個(gè)證券賬戶，事先買入多只股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對(duì)其先期買入的股票進(jìn)行公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，于節(jié)目在電視臺(tái)首播后一至兩個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格，非法獲利75.48萬(wàn)余元。2017年7月28日，上海市第一中級(jí)人民法院以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人朱煒明有期徒刑11個(gè)月，沒(méi)收其違法所得，并處罰金人民幣76萬(wàn)元。

　　朱煒明操縱證券市場(chǎng)案揭示了以“搶帽子”交易手段操縱證券市場(chǎng)的一種新穎犯罪類型。辦案檢察官顧佳介紹，“搶帽子”交易這個(gè)名稱起源于早期證券交易所內(nèi)交易員喊價(jià)的動(dòng)作，引申含義是指證券機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員公開(kāi)評(píng)價(jià)推薦自己買賣或持有的證券，通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

　　“實(shí)施‘搶帽子’的人，總是事先打好了埋伏，對(duì)其推薦的股票，自己搶先買入，一旦股價(jià)上漲，在他人買入的當(dāng)天，他就已先期賣出，搶了時(shí)間差，賺了利潤(rùn)，把跟風(fēng)買進(jìn)的散戶‘套牢’?！鳖櫦颜f(shuō)。

　　在周輝集資詐騙案中明確了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)或其控制人，利用網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金主要用于借新還舊和個(gè)人揮霍，無(wú)法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應(yīng)認(rèn)定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任?！爸茌x對(duì)投資人進(jìn)行欺詐，建立資金池，直接違反國(guó)家相關(guān)規(guī)定?！鞭k案檢察官趙寶琦說(shuō)，“周輝的行為不是互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新，而是假借P2P外衣，實(shí)施的非法集資行為，而且是構(gòu)成其中性質(zhì)最為惡劣的集資詐騙罪?！?/p>

　　如何辨別網(wǎng)絡(luò)傳銷？在葉經(jīng)生等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案中，檢察官鄒利偉指出：“網(wǎng)上有人編了句順口溜，說(shuō)‘入會(huì)只需把錢交，一拉人頭就回報(bào)，拉人越多層級(jí)越高’。符合這些特征的，基本上就可以判斷是傳銷了?！保ㄓ浾弑R越）

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